domingo, 20 de agosto de 2017

Estar enfocado

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sábado, 19 de agosto de 2017

viernes, 18 de agosto de 2017

jueves, 17 de agosto de 2017

miércoles, 16 de agosto de 2017

Presupuesto & Debida Diligencia

Marta Cadavid - CAMS, CFE, AML y LA/FT


Es un hecho: La debida diligencia requiere de presupuesto.
Si bien es cierto que los recursos públicos son estratégicos para hacer la debida diligencia de una contraparte, también es cierto que acudir a bases de datos poco confiables constituye un riesgo de contratar a la persona equivocada.

La debida diligencia de la contraparte es la recolección de información detallada de diversos recursos que ayude a determinar el nivel de riesgo que un tercero representa en la negociación y que merece un presupuesto decente. La contraparte puede ser un cliente, empleado, nuevo inversionista y hasta una nueva pareja. Aunque suene descabellado, muchas de los problemas en las sociedades conyugales comienzan cuando la verdad sobre las finanzas y las relaciones interpersonales salen a flote.

Entre las mejores prácticas para elaborar debida diligencia, las organizaciones y todos aquellos que requieran de más información sobre sus terceras partes deben usar recursos confiables y no substituir éstos con pobres escrutinios en bases de datos construidas con información poco real. Por ejemplo, las bases de datos de carácter público que son construidas por entidades gubernamentales gozan de alta credibilidad y hacen parte de los recursos que cualquier profesional debe tener a mano. Allí se pueden encontrar documentos de identidad, direcciones, situaciones jurídicas, estados civiles, tarjetas o matrículas profesionales, matrículas mercantiles, entre otros datos.

domingo, 13 de agosto de 2017

No más excusas

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viernes, 11 de agosto de 2017

Próposito - Servicio - Impacto

J. Michael Peppers es el Presidente de la Junta Directiva del IIA Global para el período 2017-2018. En su video de introducción invita a los auditores internos a embarcarse en un viaje que tiene un claro sentido del propósito, abordando el "por qué" en lo que hacen, y que se comprometan apasionadamente - a través del servicio - a avanzar la misión y los objetivos de sus organizaciones de manera impactante.

A continuación, presentamos el video en inglés:  
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jueves, 10 de agosto de 2017

miércoles, 9 de agosto de 2017

Curso gratuito asociados WCA: Marco internacional del Compliance. Antecedentes y situación actual

Descripción del curso:

El curso abordará con carácter general la normativa nacional e internacional en materia de compliance.

Objetivo del curso

Dotar a los profesionales que quieran dedicarse al mundo del compliance de una visión general acerca del término, los orígenes y antecedentes del compliance tanto a nivel nacional como internacional.

Temario:

  • Concepto de compliance
  • Ventaja s y beneficios
  • Antecedentes y evolución
  • El Comité de Supervisión de Basilea
  • La Foreing Corruption Practices Act de 1977
  • La Treadway Comission y el Committee of Sponsoring Organizations (COSO)
  • Los Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE
  • Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales
  • La Sabarnes Oxley Act de 2002
  • La Bribery Act de 2010
  • Otras disposiciones de carácter internacional
  • El Código Penal Español

Dirigido a:

Profesionales del sector que quieran adquirir una primera aproximación al concepto del compliance y sus orígenes. Imprescindible como punto de partida para la formación en esta materia.

Observaciones:

Entrega de Diploma de participación a los asistentes

Fecha y hora: 06/09/17    16:00h (España)

Para mayor información hacer clic aquí.

Este artículo fue publicado en su Blog Fraude Interno, el cual es un Blog creado con el objetivo de compartir conocimientos e inquietudes relacionados con el fraude interno, tanto con profesionales de la auditoria interna como con cualquier empresario o directivo que no disponga de un departamento de auditoria interna en su organización. Para mayor información debes visitar: https://fraudeinterno.wordpress.com/.

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martes, 8 de agosto de 2017

domingo, 6 de agosto de 2017

sábado, 5 de agosto de 2017

viernes, 4 de agosto de 2017

Formación Integral en Prevención del Fraude para Auditores


Formación Integral en Prevención del Fraude para Auditores a través de Auditool. Por: Marta Cadavid. Bogotá, Colombia. Del 2 al 5 de octubre. 
Mayor información: info@auditool.org

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jueves, 3 de agosto de 2017

Confucio en 10 frases

           
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